Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), địa chỉ tại Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh.
Cụ thể, theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset đã không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, Công ty nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty CP Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 8.6 – 16.6.2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09.6.2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG)).
Với hành vi vi phạm này, Công ty bị xử phạt 112.500.000 đồng.