Đưa ra nhiều tội danh hối lộ mới vào luật
Kể từ tội hối lộ quan chức nước ngoài bắt đầu được điều chỉnh bởi pháp luật vào năm 1999, Australia chỉ có rất ít các vụ truy tố liên quan. Pháp luật hiện hành được coi là chưa đầy đủ, còn tạo ra nhiều kẽ hở cho hành vi hối lộ xảy ra dưới vỏ bọc các giao dịch hợp pháp, làm suy yếu tính liêm chính của các doanh nghiệp Australia và giảm danh tiếng quốc tế quốc gia. Theo tội hối lộ quan chức nước ngoài hiện nay, cơ quan công tố cần chứng minh rằng cả khoản hối lộ và lợi ích kinh doanh mà người bị truy tố tìm kiếm đều không hợp pháp. Điều này đặc biệt có vấn đề khi hối lộ được che giấu như một khoản thanh toán hợp pháp; và khi lợi ích nói trên được ngụy biện là không liên quan đến kinh doanh.
Luật CFB đưa ra các tội danh hối lộ quan chức nước ngoài mới và rộng lớn hơn, đồng thời giảm bớt gánh nặng chứng cứ cần thiết của các bên truy cứu trách nhiệm trong các tội danh hiện tại. Được mô hình hóa theo chế độ chống hối lộ quan chức nước ngoài ở Mỹ và Vương quốc Anh, điều này được thực hiện thông qua việc đưa ra: một tội danh mới cho các doanh nghiệp khi họ không ngăn chặn được việc hối lộ quan chức nước ngoài; mở rộng tội danh để bao gồm các trường hợp lợi ích mà người nhận được là mang tính cá nhân; mở rộng định nghĩa về "quan chức công nước ngoài" để bao gồm các ứng cử viên cho chức vụ công; và thay vì phải chứng minh rằng khoản hối lộ và lợi ích kinh doanh là không hợp pháp, từ nay trở đi, việc truy cứu trách nhiệm sẽ dựa trên việc có ý định "tác động không đúng cách" đến một quan chức công nước ngoài...
Quy trách nhiệm nghiêm hơn đối với hành vi không ngăn chặn hối lộ
Hiện tại, doanh nghiệp sẽ không phải chịu trách nhiệm hình sự về hành vi hối lộ của nhân viên, đại lý hoặc cán bộ nếu doanh nghiệp đó có thể chứng minh được rằng họ đã thực hiện trách nhiệm giải trình để ngăn chặn tội phạm. Thực tế, quá trình quy trách nhiệm hình sự cho một doanh nghiệp là một quá trình phức tạp và thường không dễ dàng đối với công tố viên.
Vì vậy, Luật CFB đưa ra tội danh mới đối với các doanh nghiệp không ngăn chặn được hành vi hối lộ quan chức nước ngoài do “cộng sự” của họ thực hiện. “Cộng sự” được định nghĩa rộng rãi và bao gồm bất kỳ cá nhân hoặc doanh nghiệp nào hoạt động ở bất kỳ đâu thay mặt cho doanh nghiệp vì lợi nhuận. Một khi “cộng sự” này phạm tội, điều đó cũng đồng nghĩa là doanh nghiệp cũng phải chịu trách nhiệm hình sự. Quyền tự vệ duy nhất của doanh nghiệp là họ phải thiết lập “thủ tục thích hợp” để ngăn chặn hành vi vi phạm xảy ra.
Mức hình phạt cao nhất đối với hành vi phạm tội này là lớn hơn: 100.000 đơn vị phạt (tính đến ngày 1.7. 2023, số tiền này tương đương với 31,3 triệu USD); gấp ba lần số lợi được hưởng do phạm tội; hoặc nếu tòa án không thể xác định được giá trị của khoản lợi ích đó thì 10% doanh thu hàng năm trong thời gian 12 tháng. (Ở Australia, đơn vị phạt được sử dụng để quy định số tiền phải nộp cho một khoản phạt. Nó được sử dụng thay vì số tiền AUD vì giá trị của đơn vị phạt được tính theo lạm phát và thay đổi thường xuyên).
Ngoài ra, khái niệm "ảnh hưởng không phù hợp" được đưa vào luật mới của Australia, cung cấp hướng dẫn về những gì cấu thành hối lộ. Các yếu tố như bản chất và cách thức cung cấp lợi ích đều được tính đến, mang lại sự rõ ràng cho các công tố viên cũng như doanh nghiệp. Bên cạnh đó, Luật CFB chuyển gánh nặng chứng minh sang các công ty để chứng minh rằng họ đã có sẵn các thủ tục thích hợp để ngăn chặn hối lộ. Mặc dù các chi tiết cụ thể về "thủ tục thích hợp" chưa được xác định, nhưng các doanh nghiệp được khuyến khích áp dụng các chính sách và thực tiễn chống hối lộ mạnh mẽ.
Nói chung, việc Luật CFB đi vào cuộc sống được đánh giá là bước tiến quan trọng trong cuộc chiến chống tội phạm thương mại của Australia. Bằng cách tăng cường pháp luật chống hối lộ quan chức nước ngoài, cũng như áp dụng các hình phạt nghiêm khắc hơn, đất nước chuột túi mong muốn ngăn chặn các hành vi bất hợp pháp và thúc đẩy văn hóa liêm chính trong các doanh nghiệp của mình. Tuy nhiên, hiệu quả phụ thuộc vào nỗ lực chủ động của các doanh nghiệp trong việc thực hiện các biện pháp chống hối lộ mạnh mẽ và duy trì tiêu chuẩn đạo đức trong hoạt động.
