Xử phạt 2 doanh nghiệp vi phạm các quy định về lĩnh vực chứng khoán

Ngày 14.3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần (CP) Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Công ty Dragon Capital Việt Nam, địa chỉ trụ sở chính: tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 2 Ngô Đức Kế, Quận 1).

Theo đó, xử phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30.12.2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Lý do đơn vị này không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC) thuộc quản lý của Công ty Dragon Capital Việt Nam, là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại CP Phát triển TP. Hồ Chí Minh (mã cổ phiếu HDB).

Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Công ty Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC. Tuy nhiên, Công ty Dragon Capital đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của Quỹ DC: Ngày 14.10.2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB. Ngày 26.10.2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11.2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (tương ứng 4,5 tỷ đồng mệnh giá) (trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu). Ngày 2.12.2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB. Tháng 4.2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB. Ngày 24.5.2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.).

Trước đó, ngày 3.3, UBCKNN cũng công khai thông tin Quyết định số 78/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Lê Bảo Minh (Công ty Lê Bảo Minh, số 184 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3).

Công ty Lê Bảo Minh bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Lý do: Công ty Lê Bảo Minh không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (không công bố trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 3 năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2022, năm 2023; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023, 6 tháng đầu năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2023, Báo cáo tài chính Quý 1 năm 2023).