Lấy ý kiến về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán

Phát biểu khai mạc, Phó Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế và Tài chính Đoàn Thị Thanh Mai cho biết, dự án Luật dự kiến được Quốc hội xem xét, thông qua tại Kỳ họp thứ Hai. Hội thảo nhằm tiếp tục lắng nghe ý kiến từ thực tiễn để hoàn thiện dự thảo Luật và báo cáo thẩm tra, tập trung tháo gỡ vướng mắc, cắt giảm thủ tục, tạo điều kiện phát triển thị trường vốn, đồng thời bảo đảm an toàn, minh bạch và quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.

Đại diện Bộ Tài chính cho biết, so với Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15, dự thảo Luật sửa đổi 44 điều, bổ sung 1 điều và giữ nguyên 91 điều. Việc sửa đổi nhằm tiếp tục cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện đầu tư kinh doanh và chi phí tuân thủ pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán; đồng thời đẩy mạnh hiện đại hóa, chuyển đổi số, ứng dụng công nghệ thông tin, giao dịch điện tử và hoàn thiện cơ sở pháp lý đối với một số vấn đề, mô hình mới phát sinh từ thực tiễn.

Các quy định cũng được rà soát để bảo đảm tính thống nhất, đồng bộ với hệ thống pháp luật hiện hành, tăng cường hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước, phù hợp với thông lệ quốc tế và yêu cầu phát triển của thị trường.

Cơ bản nhất trí với sự cần thiết sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khoán, các đại biểu kỳ vọng các quy định mới sẽ góp phần nâng cao tính minh bạch, an toàn, hiệu quả của thị trường; tạo điều kiện phát triển các sản phẩm, dịch vụ và phương thức giao dịch mới, qua đó phát huy tốt hơn vai trò của thị trường chứng khoán là kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế.

Bên cạnh đó, các đại biểu đề nghị làm rõ tiêu chí xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp đối với người đầu tư qua chứng chỉ quỹ; quy định việc người hành nghề chứng khoán không được đồng thời làm việc tại nhiều công ty nhằm kiểm soát xung đột lợi ích; có quy định phù hợp đối với hoạt động trong lĩnh vực tài sản mã hóa và cơ chế, chính sách đãi ngộ đối với người hành nghề chứng khoán.

Về tiêu chí xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nguyễn Thị Chân Phương cho biết, người đầu tư qua chứng chỉ quỹ thường chưa có nhiều thời gian, kinh nghiệm hoặc kiến thức để tự đầu tư. Tuy nhiên, với các chứng chỉ quỹ được giao dịch, niêm yết và đặt lệnh qua công ty chứng khoán, có thể căn cứ danh mục đầu tư để xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp; riêng quỹ ETF, cơ quan quản lý sẽ tiếp tục nghiên cứu.

Đối với quy định người có chứng chỉ hành nghề không được đồng thời làm việc tại từ hai công ty chứng khoán trở lên, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho rằng, đây là nguyên tắc phù hợp với thông lệ quốc tế và nguyên tắc của IOSCO mà Việt Nam là thành viên, nhằm kiểm soát xung đột lợi ích, bảo đảm quyền lợi nhà đầu tư. Người hành nghề có thể tiếp cận thông tin, dữ liệu liên quan đến khách hàng và hoạt động giao dịch nên việc làm việc tại nhiều công ty sẽ khó kiểm soát việc sử dụng, chuyển giao thông tin giữa các đơn vị.

Đối với lĩnh vực tài sản mã hóa, người làm việc tại các tổ chức kinh doanh lĩnh vực này cũng phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp; nội dung đào tạo, sát hạch sẽ bổ sung kiến thức về tài sản mã hóa. Tuy nhiên, người đang làm việc tại công ty chứng khoán không được đồng thời làm việc tại công ty tài sản mã hóa.

Từ những vấn đề đặt ra, Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi đề nghị tiếp tục rà soát kỹ các quy định trong dự thảo Luật, bảo đảm cách diễn đạt rõ ràng, cụ thể, dễ hiểu và dễ áp dụng, hạn chế cách hiểu khác nhau, tránh phát sinh vướng mắc trong quá trình thực hiện, tạo thuận lợi cho doanh nghiệp và nhà đầu tư khi tham gia thị trường chứng khoán.

Kết luận hội thảo, Phó Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế và Tài chính Đoàn Thị Thanh Mai đánh giá cao các ý kiến đóng góp trách nhiệm, tâm huyết, sát thực tiễn của các đại biểu. Ủy ban sẽ tổng hợp, nghiên cứu đầy đủ các ý kiến, nhất là những vấn đề còn có ý kiến khác nhau, vướng mắc phát sinh từ thực tiễn và các đề xuất hoàn thiện cơ chế, chính sách; trên cơ sở đó phối hợp với cơ quan soạn thảo rà soát, tiếp thu, hoàn thiện dự thảo Luật và báo cáo thẩm tra.

Tin và ảnh: Hoa Lê