Pacific Bridge Capital bị phạt 170 triệu đồng: Chậm công bố hàng loạt báo cáo, trong đó có báo cáo rủi ro rửa tiền

Ngày 14/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 513/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge (Pacific Bridge Capital).

Theo quyết định, doanh nghiệp có trụ sở tại tầng 6, số 389 Đê La Thành, phường Giảng Võ, TP. Hà Nội, phải nộp tổng cộng 170 triệu đồng cho hai nhóm hành vi vi phạm. Mỗi nhóm bị xử phạt 85 triệu đồng.

Chậm công bố hàng loạt tài liệu quan trọng

Khoản phạt 85 triệu đồng thứ nhất được áp dụng do Pacific Bridge Capital chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên trên Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Danh sách tài liệu được cơ quan quản lý nêu trong quyết định gồm Báo cáo tài chính quý IV/2025; Báo cáo tài chính năm 2025 đã được kiểm toán; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2025 đã kiểm toán; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2025 và Báo cáo thường niên năm 2025.

Điểm đáng chú ý là nhóm tài liệu này không chỉ bao gồm báo cáo tài chính mà còn có báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính và các báo cáo về quản trị doanh nghiệp.

Đối với một công ty quản lý quỹ, những thông tin trên có ý nghĩa nhất định đối với việc theo dõi tình trạng hoạt động và cơ chế quản trị của doanh nghiệp. Việc công bố đúng hạn giúp cơ quan quản lý, nhà đầu tư và các bên liên quan có cơ sở cập nhật tình hình doanh nghiệp theo đúng chu kỳ pháp luật quy định.

Pacific Bridge Capital hiện cũng duy trì một chuyên mục công bố thông tin trên website doanh nghiệp, trong đó có các báo cáo thường niên, báo cáo quản trị và các tài liệu liên quan đến hoạt động của công ty.

Hai báo cáo liên quan phòng, chống rửa tiền cũng bị chậm

Đáng chú ý hơn nằm ở nhóm vi phạm thứ hai. Pacific Bridge Capital bị phạt thêm 85 triệu đồng do chậm báo cáo từ 15 ngày trở lên đối với 3 tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2025 đã được kiểm toán của Quỹ đầu tư tăng trưởng Pacific Bridge; Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2025 và Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2025.

Việc hai tài liệu liên quan trực tiếp tới công tác phòng, chống rửa tiền xuất hiện trong danh sách báo cáo chậm khiến vụ việc có phạm vi rộng hơn một lỗi chậm công bố báo cáo tài chính thông thường.

Tuy nhiên, cần phân biệt rõ: quyết định xử phạt được công bố xác định hành vi vi phạm của Pacific Bridge Capital là chậm thời hạn báo cáo, không phải kết luận doanh nghiệp vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền hay có hành vi rửa tiền.

Nói cách khác, vấn đề được cơ quan quản lý xử lý trong quyết định lần này nằm ở thời hạn thực hiện nghĩa vụ báo cáo, chứ không phải nội dung của các báo cáo trên được xác định là sai phạm.

Tổng cộng, Pacific Bridge Capital phải nộp 170 triệu đồng cho hai nhóm hành vi nêu trên.

Từ Nhân Việt Capital đến Pacific Bridge Capital

Pacific Bridge Capital không phải là một doanh nghiệp mới trên thị trường quản lý quỹ.

Theo thông tin do chính doanh nghiệp công bố, công ty được thành lập từ tháng 3/2009 với tên gọi Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Nhân Việt (Nhân Việt Capital), vốn điều lệ ban đầu 25 tỷ đồng.

Đến tháng 8/2013, doanh nghiệp chuyển đổi thành Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Sao Vàng (Sao Vàng Capital) và nâng vốn điều lệ lên 50 tỷ đồng.

Tháng 8/2017, vốn điều lệ tiếp tục được nâng lên 60 tỷ đồng. Một năm sau, tháng 8/2018, doanh nghiệp chính thức chuyển đổi thành Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Pacific Bridge, sử dụng tên viết tắt Pacific Bridge Capital.

Như vậy, từ một công ty quản lý quỹ có vốn điều lệ 25 tỷ đồng khi thành lập, doanh nghiệp đã trải qua nhiều lần thay đổi tên gọi và tăng vốn, trước khi mang thương hiệu Pacific Bridge như hiện nay.

Theo hồ sơ giới thiệu trên website, đội ngũ lãnh đạo của Pacific Bridge hiện có ông Cao Hoài Thanh là Thành viên HĐQT, Chủ tịch Hội đồng Sáng lập; ông Huỳnh Thanh Hải là Thành viên HĐQT; ông Cao Minh Thắng giữ chức Tổng Giám đốc; ông Đoàn Ngọc Hoàn là Giám đốc Đối ngoại và ông Phạm Trọng Bình phụ trách Kiểm soát nội bộ.

Đáng chú ý, đây là đội ngũ có kinh nghiệm tương đối lâu năm trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán và quản lý quỹ theo thông tin doanh nghiệp tự giới thiệu. Ông Cao Hoài Thanh từng giữ vị trí Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán FPT và Tổng Giám đốc Công ty Quản lý quỹ Bông Sen. Trong khi đó, ông Cao Minh Thắng từng đảm nhiệm vị trí Giám đốc đầu tư tại One Capital, Giám đốc bán lẻ tại Chứng khoán KB Việt Nam và Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc đầu tư tại Công ty Quản lý quỹ Bông Sen.

Đặc biệt, ông Phạm Trọng Bình, người đang phụ trách kiểm soát nội bộ, theo thông tin Pacific Bridge công bố, từng giữ các vị trí quản lý tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và có thời gian làm việc trong lĩnh vực quản lý quỹ.

Vì vậy, việc Pacific Bridge bị xử phạt lần này đặt ra vấn đề đáng chú ý ở góc độ quản trị: một doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực quản lý tài sản và có đội ngũ nhân sự giàu kinh nghiệm trong ngành tài chính vẫn để xảy ra tình trạng chậm công bố, chậm báo cáo đối với một loạt tài liệu theo quy định.

Đây là vấn đề về tuân thủ thời hạn báo cáo được cơ quan quản lý xác định và xử phạt, song cũng cho thấy yêu cầu kiểm soát quy trình công bố thông tin đối với các công ty quản lý quỹ không chỉ nằm ở chất lượng số liệu mà còn ở việc bảo đảm thông tin được cung cấp đúng thời hạn.

Về phía Pacific Bridge, website doanh nghiệp hiện đã đăng tải Báo cáo thường niên năm 2025, báo cáo quản trị năm 2025 và báo cáo quản trị 6 tháng đầu năm 2026 trong chuyên mục công bố thông tin.

Vụ xử phạt 170 triệu đồng vì thế không đơn thuần là câu chuyện về số tiền phạt. Đáng chú ý hơn là phạm vi các tài liệu bị chậm trải rộng từ báo cáo tài chính, an toàn tài chính, quản trị doanh nghiệp đến các báo cáo phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền.

Trong lĩnh vực quản lý quỹ, nơi hoạt động gắn trực tiếp với tài sản của nhà đầu tư và yêu cầu cao về minh bạch, khả năng tuân thủ và kiểm soát nội bộ, việc thực hiện đầy đủ và đúng hạn các nghĩa vụ báo cáo là một phần quan trọng của cơ chế giám sát thị trường.

Pacific Bridge Capital đã có gần 18 năm hoạt động kể từ khi pháp nhân tiền thân được thành lập vào năm 2009. Sau nhiều lần thay đổi tên gọi, tăng vốn và xây dựng đội ngũ nhân sự có kinh nghiệm trong ngành tài chính, yêu cầu đặt ra với doanh nghiệp lúc này không chỉ là hoàn tất các nghĩa vụ công bố theo quy định, mà còn phải duy trì một hệ thống kiểm soát đủ chặt để hạn chế việc lặp lại những vi phạm tương tự.

Tú Anh