Hội nghị phổ biến Luật Chứng khoán năm 2019
Sáng 16.6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức Hội nghị "Phổ biến Luật Chứng khoán năm 2019 và đóng góp ý kiến về dự thảo Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán”.
Phát biểu tại Hội nghị, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạm Hồng Sơn cho biết, Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26.11.2019 gồm 10 chương, 135 điều với những thay đổi quan trọng và toàn diện. Luật sẽ tạo cơ sở, nền tảng pháp lý cho giai đoạn phát triển mới của thị trường chứng khoán, góp phần cải thiện nguồn cung, thu hút vốn từ các nhà đầu tư trong và ngoài nước vào thị trường chứng khoán giúp nâng cao năng lực, chất lượng hoạt động của các chủ thể tham gia thị trường, tăng cường công khai, minh bạch, bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, hiệu quả.
Ông Sơn cũng cho rằng, Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 tạo cơ sở để nâng cao năng lực quản lý, tăng niềm tin của thị trường. Qua đó, khuyến khích mạnh mẽ, tổ chức, cá nhân thuộc các thành phần kinh tế và các tầng lớp nhân dân tham gia đầu tư và hoạt động hiệu quả trên thị trường chứng khoán, tạo ra kênh huy động vốn trung và dài hạn hiệu quả cho nền kinh tế.
Chính phủ đã giao Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chủ trì hoàn thiện, ban hành 4 Nghị định và 11 Thông tư hướng dẫn Luật Chứng khoán năm 2019. Đây là áp lực với cơ quan quản lý do khối lượng công việc lớn, thời gian gấp. Ngoài dự thảo Nghị định chung hướng dẫn Luật Chứng khoán 2019, 3 dự thảo Nghị định còn lại đang được cơ quan soạn thảo hoàn thiện liên quan đến quản trị công ty; xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán; chứng khoán phái sinh.
Ông Phạm Hồng Sơn, Phó Chủ tịch UBCKNN phát biểu khai mạc Hội nghị
Tại Hội nghị, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nguyễn Quang Việt đã giới thiệu một số nội dung chủ yếu của Luật Chứng khoán năm 2019.
Theo đó, ngoài các quy định chung, điều khoản thi hành, Luật quy định cụ thể về chào bán chứng khoán; công ty đại chúng; thị trường giao dịch chứng khoán; đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát; công bố thông tin cũng như thanh tra, xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại.
Về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán, ông Nguyễn Quang Việt nêu rõ, kế thừa Luật Chứng khoán hiện hành. Theo đó, Luật quy định Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con được tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán của doanh nghiệp nhà nước; công ty TNHH MTV do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ chuyển thành công ty cổ phần; chứng khoán của các doanh nghiệp khác chưa đủ điều kiện niêm yết; chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ. Luật cũng quy định rõ, ngoài Sở Giao dịch chứng khoán và công ty con, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán.
Về thanh tra, xử lý vi phạm, để Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có điều kiện tốt hơn trong việc tổ chức quản lý giám sát thị trường chứng khoán theo thông lệ quốc tế và các nguyên tắc của IOSCO, Luật bổ sung một số nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nướctrong thanh tra kiểm tra, xử lý vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, cơ quan chứng khoán được yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân liên quan cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến thanh tra, kiểm tra; yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cung cấp thông tin liên quan đến giao dịch trên tài khoản của khách hàng với trường hợp có dấu hiệu thực hiện hành vi bị cấm; yêu cầu doanh nghiệp viễn thông cung cấp tên, địa chỉ, số máy được gọi, số máy gọi, thời gian gọi để xác minh, xử lý hành vi bị nghiêm cấm.