Hoàn thiện khung pháp lý về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán

Nâng cao hiệu quả vận hành thị trường giao dịch chứng khoán

Theo Tờ trình dự án luật do Bộ trưởng Bộ Tài chính Ngô Văn Tuấn trình bày, so với Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, dự thảo Luật sửa đổi 44 Điều, bổ sung 1 Điều, giữ nguyên 91 Điều.

Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện một số quy định để đáp ứng yêu cầu ứng dụng mạnh mẽ công nghệ thông tin, thúc đẩy chuyển đổi số; thực hiện tinh gọn bộ máy và nâng cao hiệu quả vận hành thị trường giao dịch chứng khoán; bảo đảm thống nhất, đồng bộ với quy định pháp luật hiện hành; tiệm cận với các tiêu chuẩn quốc tế trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; nâng cao năng lực thị trường, góp phần thực hiện mục tiêu tăng trưởng.

Đồng thời, bổ sung, hoàn thiện khung khổ pháp lý về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán, thực hiện phát triển khoa học, công nghệ, đổi mới sáng tạo và chuyển đổi số quốc gia.

Dự thảo luật tiếp tục cải cách thủ tục hành chính, đơn giản hoá điều kiện đầu tư, kinh doanh, bảo đảm tạo thuận lợi cho doanh nghiệp.

Xác định nguyên tắc về thẩm quyền, giới hạn thử nghiệm

Báo cáo thẩm tra dự án Luật do Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế và Tài chính Phan Văn Mãi trình bày. Theo đó, Ủy ban tán thành ban hành luật để thể chế hóa chủ trương của Đảng, tháo gỡ vướng mắc, giảm thủ tục, điều kiện kinh doanh, phát triển thử nghiệm có kiểm soát, giao dịch điện tử và dịch vụ mới; cơ bản tán thành phạm vi sửa đổi để xử lý vấn đề cấp thiết; với chính sách có phạm vi rộng, chưa được đánh giá tác động đầy đủ cần tiếp tục nghiên cứu trong lần sửa đổi toàn diện.

Ủy ban Kinh tế và Tài chính cũng cơ bản tán thành với cắt giảm, đơn giản hoá thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh, nhưng đề nghị gắn việc cắt giảm với công cụ giám sát trong quá trình hoạt động, bảo đảm an toàn thị trường và tài sản nhà đầu tư.

Về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát, giao dịch điện tử và công nghệ mới, Ủy ban đề nghị làm rõ nội dung đặc thù, tránh trùng lặp với pháp luật về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.

Luật cần xác định nguyên tắc về thẩm quyền, giới hạn thử nghiệm; tham gia tự nguyện, cảnh báo rủi ro, tách biệt tài sản, bảo vệ dữ liệu; giám sát và xử lý khi thử nghiệm thất bại. Việc miễn, loại trừ trách nhiệm phải chặt chẽ, không miễn bồi thường do lỗi, vi phạm của tổ chức thử nghiệm. Cần thống nhất thời hạn, gia hạn, giới hạn khách hàng, giao dịch với pháp luật liên quan và khả năng giám sát.

Đối với giao dịch điện tử, Ủy ban Kinh tế và Tài chính đề nghị xác định rõ phạm vi hướng dẫn chuyên ngành của Bộ trưởng Bộ Tài chính, bảo đảm thống nhất với pháp luật về giao dịch điện tử, an ninh mạng, bảo vệ dữ liệu và không đặt thêm điều kiện kinh doanh ngoài Luật.

Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế và Tài chính nhấn mạnh, cơ quan soạn thảo cần làm rõ trách nhiệm xác thực, lưu vết, duy trì hệ thống, xử lý sự cố, bồi thường; kiểm soát trí tuệ nhân tạo, giao dịch thuật toán, bảo đảm khả năng can thiệp của con người. Phân biệt hoạt động thử nghiệm với cải tiến kỹ thuật theo giấy phép hiện có; phối hợp về an ninh mạng, phòng, chống rửa tiền.